第一章 總　則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，云南產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下稱“云交所”）根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合云交所實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在云交所進(jìn)行的國有產(chǎn)權(quán)交易。非國有產(chǎn)權(quán)交易可參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過云交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的活動。

第四條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。云交所按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，自覺接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動的正常進(jìn)行。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請

第五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請的受理工作由云交所負(fù)責(zé)承擔(dān)。

第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向云交所提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需相關(guān)材料，并對所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第七條 轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性、合規(guī)性要求的，云交所予以受理。  

第八條 云交所對涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，云交所予以受理；不符合信息公告要求的，云交所將書面審核意見及時告知轉(zhuǎn)讓方。

第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告對轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評估的備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評估值和相對應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第十一條 轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條 轉(zhuǎn)讓方原則上不得針對受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在信息披露前報(bào)同級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。云交所認(rèn)為必要時，可以要求轉(zhuǎn)讓方對受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書面解釋或者具體說明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布，未經(jīng)公布的受讓條件不得作為確認(rèn)或否定意向受讓方資格的依據(jù)。

除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的外，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設(shè)置資格條件。

第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責(zé)任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權(quán)。

第十四條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，將同時披露評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條 轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在云交所網(wǎng)站進(jìn)行披露。省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息還需在云南省公共資源交易中心網(wǎng)站同步發(fā)布。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)結(jié)合實(shí)際情況合理確定轉(zhuǎn)讓信息披露時間。

第十八條 信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由云交所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

第二十條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應(yīng)當(dāng)不少于5個工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價低于評估結(jié)果的90%，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，云交所可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由云交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過1個月。云交所在中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時作出恢復(fù)或者終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在云交所網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時，云交所可以作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向云交所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請，并提交相關(guān)材料。云交所對意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到云交所查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十七條 云交所對意向受讓方提交的申請及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。

第二十八條 轉(zhuǎn)讓方在收到云交所的資格確認(rèn)意見后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。如對受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書面意見中說明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意云交所作出的資格確認(rèn)意見。

第二十九條 經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，云交所以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，云交所還應(yīng)同時抄送云南省公共資源交易中心。

第三十條 轉(zhuǎn)讓方對云交所確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與云交所進(jìn)行協(xié)商，必要時由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。

第三十一條 通過資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時限內(nèi)向云交所交納交易保證金，經(jīng)云交所確認(rèn)到賬后，獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由云交所按照公告的競價方式組織實(shí)施公開競價。其中，涉及省屬國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，由云交所組織在云南省公共資源交易中心場地內(nèi)實(shí)施競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由云交所組織交易雙方直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公開競價方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價以及其他競價方式。

第三十四條 云交所在確定受讓方后的次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十五條 產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

（六）轉(zhuǎn)讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責(zé)任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)。

第六章 結(jié)算交易資金

第三十七條 產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價款，一般以人民幣為計(jì)價單位。

云交所實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場結(jié)算制度，開設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金，保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不挪作他用。

第三十八條 受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價款支付到云交所的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第三十九條 受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價款交付至云交所結(jié)算賬戶后，云交所向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權(quán)交易價款劃出條件的，云交所向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價款后，應(yīng)當(dāng)向云交所出具收款憑證。

第四十條 因特殊情況不能通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見以及受讓方付款憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十一條 產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，轉(zhuǎn)、受讓雙方支付完所有相關(guān)款項(xiàng)后，云交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

涉及省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到云交所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證7個工作日內(nèi)，持有關(guān)繳費(fèi)憑證到云南省公共資源交易中心領(lǐng)取《進(jìn)場交易證明》。

第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，云交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)載明：項(xiàng)目編號、成交日期、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、成交價格、云交所審核結(jié)論等內(nèi)容。

第八章 附　則

第四十四條 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求云交所終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

第四十五條 產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，在云交所網(wǎng)站上公告；省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，在云南省公共資源交易中心網(wǎng)站同時發(fā)布。

第四十六條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于云交所。

第四十七條 本辦法自2016年12月13日起施行。